Citibank recibió una multa de 79 millones de dólares por parte de los reguladores británicos por errores de control y operaciones indirectas

La gente pasa por la ubicación de CitiBank en Manhattan el 1 de marzo de 2024 en la ciudad de Nueva York.

Spencer Platt | imágenes falsas

LONDRES – Los reguladores británicos impusieron el miércoles multas por un total de 61,6 millones de libras (79 millones de dólares) al banco de inversión estadounidense Citi por fallas en los sistemas y controles comerciales.

Las multas fueron emitidas por la Autoridad de Regulación Prudencial y la Autoridad de Conducta Financiera, cuya investigación se centró en el período comprendido entre el 1 de abril de 2018 y el 31 de mayo de 2022. Citi calificó para una reducción del 30% en el monto de la multa luego de aceptar la resolución. Sujeto.

«Las empresas involucradas en el comercio deben contar con controles efectivos para gestionar los riesgos involucrados». [Citigroup Global Markets Limited] «No cumplió con los estándares que esperamos en esta área, lo que resultó en la multa de hoy», dijo Sam Woods, vicegobernador de regulación prudencial y director ejecutivo de la PRA. Dijo en un comunicado el miércoles.

Los reguladores dijeron que algunos problemas de sistema y supervisión persistieron durante el período de investigación y llevaron a incidentes comerciales, como los llamados errores comerciales. El principal incidente destacado ocurrió el 2 de mayo de 2022, cuando un operador experimentado ingresó incorrectamente una orden, lo que resultó en la “ejecución inadvertida de 1.400 millones de dólares en las bolsas europeas”.

«Las deficiencias en los controles comerciales de CGML contribuyeron a este incidente, en particular la ausencia de ciertos bloques de salvaguardia y la calibración inadecuada de otros controles», se lee en el comunicado.

En una declaración a CNBC, un portavoz de Citi dijo que el banco estaba feliz de resolver el problema hace más de dos años, «que surgió de un error individual que fue identificado y corregido en cuestión de minutos».

«Inmediatamente tomamos medidas para fortalecer nuestros sistemas y controles, y seguimos comprometidos a garantizar el pleno cumplimiento normativo». Dijo el orador.